德国西门子被美国制裁(被美国打垮的世界巨头企业)

【为期三天的2019年七国集团峰会（G7）于8月26日在法国比亚里茨悄然落幕。它成为G7峰会44年的历史上，首次没有发表联合公报的峰会。
特朗普在本次峰会上试图取得的结果，是在中美贸易战上获得其“盟国”的支持。他声称贸易战“势在必行”，并要求其他领导人“尊重”贸易战，甚至缺席了G7气候峰会。马克龙、默克尔等虽然呼吁特朗普保持克制，但他们似乎没有注意到的是，美国对其欧洲“盟国”的企业早已收起“保护费”了。
本文节选自《隐秘战争》第7章，原标题为：“被瞄准的欧洲企业？”。本书由《美国陷阱》作者皮耶鲁齐推荐，介绍美国长臂管辖如何成为经济战的新武器，观察者网已获授权。】

《隐秘战争》，作者：阿里·拉伊迪，中信出版社
从1977年开始陷入休眠状态的美国《反海外腐败法》在2000年突然被重启，用以打击欺诈、犯罪和恐怖集团。美国正在与恐怖主义斗争，它不希望赃钱被用来支持犯罪分子，更不用说极端暴力活动分子，所以它将采取更加严厉的打击手段。“在反腐败斗争以及更广泛地打击经济犯罪的过程中，我们发现其与以前打击黑手党和恐怖主义之间存在一些共同特征：在一定程度上体现了轻证据、重口供的倾向。”
斯坦福大学法学院提供了一组诉诸美国《反海外腐败法》的案例数据：1999年有3例，2001年有5例，2006年有7例，2007年上升至19例……1977—2016年，美国政府共做出478项制裁，其中138项涉及非美国的个人及企业，包括13项对法国个人及企业的制裁。
2006年10月，美国司法部和美国证券交易委员会首次制裁了在美国境外行贿的一家外国企业：挪威国家石油公司违犯美国《反海外腐败法》，在2001—2002年向一名伊朗代表行贿数百万美元（贿款总计1 500万，分11年付清），以换取其帮助公司获得未来的天然气合同，当然都是油水特别足的合同。挪威国家石油公司既不承认也不否认事实，但同意支付1050万美元罚款。两年后的2008年12月，德国西门子因使用行贿手段获取国际合同而被美国司法部和证券交易委员会处以8亿美元的罚款。高出80倍（顺便提一句，西门子因承认行贿，同时被德国司法部判处天价罚款。）！

图自：视觉中国
在浏览美国司法部的数据时，人们看到的是，欧洲企业不仅腐败至极，还违犯美国实施的禁运令。它们在美国的制裁黑名单中高居榜首：“1977—2014年，在美国以违犯《反海外腐败法》为由发起的公开调查中，有30%是针对外国企业的，而它们却支付了罚款总额的67%。”甚至连美国媒体都对此感到十分意外。2012年，《纽约时报》的一篇文章揭露美国《反海外腐败法》为美国国库贡献了30多亿美元的收入。该报记者在文章开头指出，美国司法部制定的公司名单中存在一处异常：“名单中鲜少出现美国公司的身影。”实际上，仅有一家美国公司（凯洛格-布朗-路特公司，哈里伯顿的子公司）在2009年支付了5.79亿美元的罚款而位列处罚最重的公司榜单前十。排在它前面的是西门子，在前一年支付了8亿美元罚款。事实胜于雄辩：被处罚的大多是欧洲企业，而且大部分是银行。2004—2014年，只有一家美国银行（摩根大通银行）被处以罚款，金额是8 800万美元！这与法国巴黎银行（90亿美元）、英国汇丰银行（19亿美元）、德国商业银行（15亿美元）、法国农业信贷银行（7.87亿美元）等因行贿、违犯禁运令或不遵守美国合规法律而被罚的金额相比，真是判若云泥。
致命的腐败
腐败的确存在，本书丝毫没有为此洗白的意思。美国政府的目标公司确实为了占领市场实施了贿赂行为。“我们别无选择。”一位曾在数家上市公司任职的前高管对此供认不讳。他讲述了1900—2000年，他是如何通过向中间人提供贿款和其他服务拿下合同的。在亚洲、拉丁美洲和非洲，腐败是不可避免的，即使各国的公职人员都对受贿一事或多或少有些敏感。在他看来，古巴人的品德最高尚，因为他们从不收受回扣。而委内瑞拉人的表现最糟糕。“委内瑞拉总统查韦斯将公共部门和大型公司的领导班子全部换掉，问题在于他提拔的军人对这些职责一无所知。他们尸位素餐，只管收受贿赂。”我们的受访者不仅亲眼见过装满现金的行李箱，也目睹过各种灰色交易。为了混淆视听，大笔钱款通过数家银行的账户转移，而最常见的灰色交易是把外国高官的孩子接到巴黎或法国其他的大城市，由公司私下负责支付他们的学费和公寓租金。

贬值严重的委内瑞拉货币。图自：视觉中国
回首往事，这位前上市公司高管扪心自问：“为了占有或者保住市场，我签过无数份文件。我的确冒了许多风险，但我当时年轻气盛，并不清楚自己在做什么。而如今了解风险太大，所以我不会重走老路了。”尽管如此，他还是认为“不能屈服于美国法律的要挟，要知道，美国的公司正在使用一套极其复杂的套路在暗地里做同样的事情”。他赞成与不对美国阿谀奉承的国家建立贸易关系。简单来说，必须见机行事。
“我没有犯过法国巴黎银行所犯的错误，在我看来，它的高管过于天真，换句话说就是愚蠢至极。为什么他们要继续使用美元与伊朗进行交易？比如， 2013年我在向伊朗出售医疗器材时就避开了美国的司法雷达。我将产品运送到德黑兰，伊朗人免费提供石油给一家西班牙公司，然后这家西班牙公司再支付给我们与伊朗交易对等的价款。”
如今他还会进行这样的操作吗？不会。“美国人到处都有耳目，专门监视他们的外国竞争对手，从来不会针对本国公司。因此，美国人可以通过隐藏在避税天堂的公司，坦然自若地行贿或违犯禁运令。在这场游戏中，我们始终就是被愚弄的一方。”
西门子，美国司法部的第一个目标
西门子案标志着美国司法外交的转折点。“山姆大叔”借此机会郑重表明，它将毫不犹豫地诉诸法律武器来追捕和惩罚违反世界贸易规则的不法分子。西门子拥有超过42800名雇员，业务遍及190个国家，将是一个完美的替罪羊，同时还能向世界传递一个信号。2006年，美国司法部从德国媒体得知，德国司法部正在调查西门子在全球范围内的行贿案。美国司法部轻而易举地获得了这个案子的调查权。它召集西门子的高管，责令他们进行内部调查。尽管该案件与美国没有任何联系，而是涉及阿根廷、孟加拉、俄罗斯、伊拉克等国，尽管受到怀疑的西门子旗下子公司的注册地在孟加拉、阿根廷和委内瑞拉，未曾在纽约证券交易所上市，但这些都不重要。
美国司法部何以能够起诉西门子？有两个理由：第一，为了在美国市场上市，西门子曾向美国证券交易委员会提交股权证书（美国存托凭证）；第二，几笔疑似行贿的款项通过美国境内的银行账户转移。西门子与美国的联系就此建立，美国司法部因此能够对其提出指控。西门子只需进行内部调查，自证其罪。它聘请纽约德普律师事务所和德勤会计师事务所在34个国家展开调查。它们严格审查了数以百万计的文件，同时无数详细的报告被送到美国司法部。美国司法部对彼此合作得天衣无缝感到很满意。
然而这并没有让它手下留情：西门子遭受了双重罚款，不仅分别向美国司法部和美国证券交易委员会支付了4.5亿美元和3.5亿美元罚款，而且还在2008年向德国政府缴纳了5.96亿欧元罚款。总计超10亿美元！显然，西门子没有享受到“一罪不二审”原则的待遇，因为同一事实而被处罚两次。这证明“一罪不二审”只是一项原则，而不是具有强制约束力的国际法。
阿尔卡特-朗讯：历经苦难的前法国电信设备巨头
阿尔卡特的前身是法国电力总公司，它经历过辉煌，也陷入过低谷。在20世纪八九十年代，阿尔卡特是全球电力设备行业的佼佼者（业务包括数字电话转换、海底电缆、移动网络、呼叫中心、卫星等）。该公司还在光学网络市场、DSL（数字用户线路）接入系统和路由器等方面处于世界领先地位。20世纪90年代末，阿尔卡特的业务遍及130个国家，营业额高达几十亿欧元。然而之后，公司情况却急转直下。2000年初，因经济形势变得更加严峻，阿尔卡特经营损失惨重（2002年约为50亿欧元），被迫裁员30 000人。公司的解决办法就是，于2006年与美国朗讯公司“联姻”。这次合并得到了金融市场的积极响应。两家公司强强联手：阿尔卡特带来欧洲市场，而朗讯则能带来美国合同。合并后的新公司为全球重量级企业，其价值达到210亿欧元，并占领了40%的DSL接入系统市场份额。在此之前，阿尔卡特谨慎地处理了敏感的业务部门：它将卫星和安保部门出售给泰雷兹集团，这些战略资产最后还是留在法国人手中。

阿尔卡特-朗讯公司基地。图自：爱活网
但是这场“联姻”很短暂，两家公司的管理层无法达成一致意见，公司为此屡次受挫。阿尔卡特-朗讯没能守住原本的市场，更不用说占领新的市场了。接踵而来的就是裁员、缩小公司规模。这次合并最后以失败告终。与此同时，阿尔卡特从2006年开始在法律纠纷中苦苦挣扎。
美国司法部和美国证券交易委员会开始调查阿尔卡特于2001—2006年在哥斯达黎加、洪都拉斯、中国台湾和马来西亚行贿一事。2007年，在迈阿密被捕的阿尔卡特前高管承认向哥斯达黎加的国有公司领导行贿，因此被判处30个月的监禁。他的认罪行为有助于美国司法部起诉其前雇主阿尔卡特。阿尔卡特在2010年支付1.37亿美元罚款以终结此案：分别向美国司法部和美国证券交易委员会支付9 200万美元和4 500万美元罚款。
5年后，阿尔卡特-朗讯被芬兰诺基亚公司收购。第二年，公司被巴黎证券交易所除名，阿尔卡特-朗讯不复存在。
被政府放弃的阿尔斯通变成美国企业
2010年，美国人发出了警告：美国司法部提起一项针对法国阿尔斯通的诉讼。美国人认为阿尔斯通的腐败行为让人忍无可忍。阿尔斯通行贿多年，导致多场官司缠身，但却没有任何改变。2004年，阿尔斯通因向公职人员行贿而被墨西哥法院判处数千万美元的罚款，而且在两年之内不能参与竞标政府合同。2008年，意大利也做出了同样的判决。2011年，瑞士法院认定阿尔斯通在突尼斯、拉脱维亚和马来西亚有腐败行为以及对有影响力的人行贿，判处阿尔斯通支付4 000多万欧元的罚款。殷勤的瑞士人知道美国人也对阿尔斯通案件感兴趣，于是将阿尔斯通的全部案卷移送给美国司法部，帮助美国完善了公开的案件资料。
2010年，柏珂龙已经担任了7年阿尔斯通首席执行官。前阿尔斯通电网公司的法务总监皮埃尔·拉波特声称，柏珂龙非常清楚公司内部存在腐败，但糟糕的是他早已对此习以为常。“其实柏珂龙在2003年入职阿尔斯通的时候就发现了公司的腐败行为，但是他既不知道如何纠正，也不愿意与之斗争。恰恰相反，他给腐败披上合法的外衣，使腐败呈现普遍化趋势。此外，美国司法部在其2014年12月22日的决定中合理地指出，阿尔斯通在事发时和美国司法部做出决定时（2014年12月）都没有合规部门和有效的合规计划。实际上，合规计划根本没什么效果，纯粹是虚构的幻想。布鲁诺·维戈涅先生将会向您解释，我们已经做了相关努力，但是仍不能阻止腐败继续横行。这个案子里最令人烦恼的是，我们在努力使腐败合法化的同时，还要处理针对这样一套普遍且成体系的腐败系统提起的诉讼。”可以说，美国人总有理由找阿尔斯通的麻烦，要求公司进行内部调查。阿尔斯通将这项任务委托给了温斯顿·斯特朗律师事务所。该律师事务所得出的结论令人沮丧，它证实了公司管理层的行贿行为。柏珂龙一下子慌了，他断绝了与温斯顿·斯特朗律师事务所的来往，解雇了公司的法务总监弗雷德·艾因宾德，并“从背后踹了他一脚”，因为弗雷德·艾因宾德竟敢建议与美国司法部进行广泛的合作。随后，凯斯·卡尔取代了他的位置。
柏珂龙认为自己已经处理妥当，终结了行贿案，无惧美国的威胁，然而麻烦却接踵而至。2012年，阿尔斯通涉嫌在赞比亚和斯洛文尼亚行贿。国际金融机构开始认真考虑阿尔斯通领导人的职业道德。世界银行将阿尔斯通从其招标名单中剔除。次年，公司11名高管因涉嫌在圣保罗地铁建设项目中行贿和洗钱，而被巴西司法部门调查。2014年，英国人又因突尼斯、波兰、印度的市场异样开始监视阿尔斯通。至于法国的司法部门，因无所作为而显得有些格格不入。2012年，经济合作与发展组织在其反腐败报告中对此颇有怨言，指责法国司法部门的滞后，甚至是无动于衷。
阿尔斯通已经被逼到了角落，而美国却在2013年继续进攻。美国司法部这次将目光放在印度尼西亚。阿尔斯通的一名高管被官方委员会指控向一名政客行贿30万美元，以赢得发电厂的建设项目。印度尼西亚警方搜查了阿尔斯通在当地的办公室，并获取了数位公司领导人签署的敏感文件。他们其中有一位付出了惨痛的代价，即弗雷德里克·皮耶鲁齐，阿尔斯通锅炉部门的全球负责人。
尽管接二连三地受到指控，柏珂龙始终拒绝美国司法部提出的协议：阿尔斯通承认行贿事实，认罪，支付罚款，然后结案。结果就是美国人继续展开他们的调查，对数位阿尔斯通高管提起刑事诉讼。
恐慌逐渐在公司总部蔓延。公司内部警告可能成为美国司法部目标的大约50名高管尽量不要出国。美国人的手到底能伸多远？答案很快揭晓。2013年4月，弗雷德里克·皮耶鲁齐在纽约肯尼迪国际机场被逮捕，之后被关押在一座高度警戒的看守所里。美国政府没有善罢甘休，继续逮捕了4名阿尔斯通高管，并希望将其他人也一同抓捕入狱。美国政府甚至提出要阿尔斯通缴纳10亿美元罚款。这种大放血对公司来说是致命的。而且，公司没有准备足够的资金以应对这种法律事故。总之，阿尔斯通这次难逃美国人的魔爪。

前阿尔斯通高管、《美国陷阱》作者皮耶鲁齐。图自：新浪财经
甚至有谣言声称，柏珂龙一旦踏足美国领土，就会有牢狱之灾。毕竟，他身为大老板，理应为公司员工的行为负责。尽管多次被媒体和议员质问此事，但他总是否认，并有条不紊地一一击破谣言。直到2018年4月，面对负责审查法国工业政策的调查委员会，他声称：“我从未受到过压力，也从未受到过法律方面的敲诈勒索，无论是来自美国，还是来自其他任何司法管辖区。”但是阿尔斯通电网公司前法务总监不这么认为。皮埃尔?拉波特相信，美国政府的确威胁了柏珂龙。证据就是阿尔斯通法务总监凯斯·卡尔在与美国司法部会面的第二天透露给他的：美国司法部威胁要将柏珂龙与他送进监狱。柏珂龙说的是真相吗？对国会的调查委员会来说，这就是一个“明显虚假的防卫机制”。
对了，为什么阿尔斯通的首席执行官要定期前往美国呢？
当弗雷德里克·皮耶鲁齐在监狱中苦苦等待的时候——他当时正处于判决前被羁押的阶段——柏珂龙通过极为秘密的谈判交涉将该公司的能源部门（阿尔斯通电力）出售给了美国通用电气。美国对他的这一决定可谓欢迎之至。特别是，阿尔斯通最终与美国司法部进行了全面合作。美国司法部的所有要求都得到了满足。美国政府的胃口是如此之大，以至于阿尔斯通不得不专门设置一个部门，负责响应美国政府对信息的需求。
2014年4月23日，当柏珂龙和美国通用电气首席执行官杰夫·伊梅尔特在美国共同讨论出售阿尔斯通的最后细节时，阿尔斯通亚洲分部高级副总裁劳伦斯·霍斯金斯在美属维尔京群岛被捕。在被移交至美国前，他在监狱被关押了几个月，然后被保释。同一天，彭博社发布了一篇报道，披露了两位首席执行官之间的谈判。媒体立刻前赴后继地跟进。泄密是由美国人一手造成的吗？是通用电气想对柏珂龙施加压力吗？还是如同记者让-米歇尔·卡特伯恩所称的那样，消息直接来自美国司法部？
在巴黎，时任经济部长阿尔诺·蒙特伯格怒火中烧。他是通过新闻报道才知道法国的工业明珠将落入美国人之手的。怎么可以这样？几个月来，传闻甚嚣尘上，但是每当他向柏珂龙问及这件事时，都遭到了柏珂龙的否认。这位部长在国民议会上嘲讽道：“难道应该在这些大企业高管的办公室里都装上一个麦克风吗？”蒙特伯格深感自己被背叛了。他谴责这一行动，拒绝让柏珂龙随心所欲地行事。但是他又能做些什么呢？毕竟法国政府并不是阿尔斯通的股东。这位情绪激动的部长可谓孤掌难鸣。爱丽舍宫已经沦陷了，并没有人真正想要阻止这次收购。甚至，有些人似乎还希望促成这笔交易。2012年，时任总统府副秘书长马克龙通过法国国有股份委员会要求美国科尔尼管理咨询公司对阿尔斯通主要股东布依格集团退出的后果，以及“与通用电气进行和解的可行性”进行研究。简而言之，在国家的最高层面，这笔交易覆水难收。但经济部长对此似乎并不知情。
蒙特伯格不愿认输，亮出了自己的武器。2014年5月14日，他颁布了一项法令，后来被称为“蒙特伯格法令”，扩大了外国投资者进入法国时须经国家预先审查的经济部门的范围。表面上看，这一法令将阿尔斯通置于国家的监管范围内。部长认为，通过迫使阿尔斯通和西门子、三菱组成三家合资企业（涉及电网、水电和核电站涡轮机业务），能完美解决这个问题。但这其实只是给公众看的幌子，用以掩盖他的失败。2015年8月25日，阿尔诺·蒙特伯格卸任；27日，马克龙接替了他的职位。12月19日，阿尔斯通股东大会召开时，搭好的戏台上却演起了另外一出戏：通用电气持有三家能源合资企业的多数股份。美国人将负责领导两个最具战略意义的部门：金融和运营。而法国人被局限在技术部门中。曾被戴高乐视若珍宝的法国核能独立至此画上了句号。涡轮机的制造是法国核电站运行中不可或缺的一环，而现在落入了美国人之手。

G7峰会闭幕，法总统马克龙与美总统特朗普出席联合记者会。图自：视觉中国
阿尔斯通电力部不复存在。法国国民议会调查委员会的报告指出：“虽然腐败不是导致阿尔斯通能源部门被接管的唯一原因，但它通过削弱和破坏集团的稳定，发挥了重要的影响。它使阿尔斯通成为其竞争对手容易捕获的猎物。”阿尔斯通只保留了铁路部门……至少是在2017年9月被西门子收购之前。在诞生近80年之后，阿尔斯通失去了它的灵魂。
法国人还咽下了最后的苦果：与通用电气和阿尔斯通之间的最初协议相反，美国司法部的罚款（超过7亿欧元）并不是由美国人支付的，而是法国人支付的。
是美国人策划了这一切吗？通用电气和美国司法部之间是否有共谋？两者是否共同行动，以使前者获得法国的技术？没有证据表明存在这种联系。但是，有一些围绕美国所采取手段的讨论。应当注意，有30多名美国前司法部雇员在通用电气工作，这有助于消息的流通。此外，通用电气似乎为收购阿尔斯通准备了很长时间，其战略恰好基于阿尔斯通遇到的法律困境。皮埃尔·拉波特在加入阿尔斯通之前，曾在通用电气“健康”分公司的法务部门任职。拉波特解释道，通用电气正在系统地监控世界各地的腐败情况。他甚至回忆说，在与通用电气法务总监及员工举行会议时，有人说：“有反腐败斗争的加持，让阿尔斯通和西门子屈服大概只需要10年的时间。”
此案发生4年后，法国议员们确信，罚款对于向美国出售阿尔斯通的决定造成了影响。“即使这可能不是决定性的因素——根本原因还是经济压力。但是很明显，这项罚款差不多花掉了公司一半的现金……这加速了柏珂龙先生的决策。”议员奥利维尔·马莱克斯表示。在雅克·希拉克总统时期负责经济情报工作的高级官员阿兰·朱耶则称：“这是美国人的一次伟大和巧妙的行动。”他补充道：“天真的时代已经结束了。法国精英们必须觉醒，才能避免丧失我们的经济主权。”
饱受创纪录罚款折磨的法国巴黎银行
失去阿尔斯通并不是法国政府唯一关心的问题。在经济战的前线，法国的银行正在遭受重创。其中一家将要支付破纪录罚款的银行是法国巴黎银行。但在研究这一案例之前，让我们先看看其他银行是如何与美国政府打交道的。
2014年3月，有媒体宣布，美国政府对三家法国银行很感兴趣：法国巴黎银行、法国兴业银行和法国农业信贷银行。这些银行被怀疑涉嫌洗钱及违犯了美国对某些国家的禁运令，如苏丹、伊朗和古巴。这一次，不止一家，而是三家美国机构开始了行动——美国财政部海外资产控制办公室、美国司法部和纽约金融服务署。美国人成群结队地出动，各家银行将面临惨重的损失。
法国兴业银行还被指控在伦敦银行同业拆借利率上弄虚作假。在2007—2008年金融危机后，银行担心，如果公开其以高于竞争对手的利率借入款项，将会产生“污名化”效应，令银行变得更加脆弱并令市场对其产生怀疑。法国兴业银行也同样存在此类风险，因此，该行与其他银行一样，每天报告相同的银行同业拆借利率。
出于上述原因，美国和欧洲政府对所有涉嫌操纵银行同业拆借利率的银行处以超过90亿美元的罚款：瑞士银行、荷兰合作银行、苏格兰皇家银行、法国兴业银行、花旗银行、摩根大通银行、巴克莱银行、德意志银行……法国兴业银行针对4.5亿美元的罚款进行了谈判，并确信这个案件已经了结。但它错了。2017年8月，案件出现反转，美国司法系统起诉这家法国银行的两名高管操纵银行同业拆借利率。双方就新的罚款数额最终达成一致时，美国方面却出现了阻力，华盛顿召回了谈判首脑。被起诉的不是无足轻重的小人物，而是整个部门的二号人物。在法国兴业银行总部，人们感到非常惊诧。银行首席执行官弗雷德里克·吴棣言要求律师拯救他认定的接班人，但这是不可能完成的任务。美国人毫不妥协，要求吴棣言的副手必须离开。2018年3月，这件事以法国兴业银行执行总经理迪迪埃·瓦莱被迫离职而告终。

图自视觉中国
让我们回顾一下违犯禁运令的指控：2014年2月，在媒体披露美国追诉的一个月前，当时的法国第一大银行法国巴黎银行专门拨款7.98亿欧元，以支付可能被美国判处的罚款。这一数额是根据两年前美国政府处罚英国渣打银行时做出的6.5亿美元罚款预估的，渣打银行当时也面临同样的指控。
虽然有法国律师和美国律师的协助，但法国巴黎银行并没有意识到事情的严重性。参与此案件的一位律师告诉我：“那时，银行的管理层根本不知道会发生什么。他们以为美国人会冷静下来，只需要6亿~10亿欧元的罚款就能把事情摆平。唉，他们错了，美国人可不是那么想的。阿尔斯通不过是一场热身赛，法国巴黎银行收到的账单将是他们预想的8倍！”
银行被指控的罪名究竟是什么？与被美国列入黑名单的国家进行了美元交易。一位前银行高管表示：“最高层负责人甚至不知道银行与伊朗和古巴进行了美元交易。批准这些交易的往往是第二层级，甚至第三层级的管理人员，他们考虑的是不要扰乱层级结构。”
但是，并非完全没有预警，只是最高层的领导人不想听罢了。只要观察一下美国人是如何对付其他欧洲银行的就足够了。例如，荷兰银行曾在2005年因为与被美国禁运的国家进行贸易往来被处罚。自那一年起，法国巴黎银行的工作人员开始关注此事，并要求高伟绅、世达和佳利三家律师事务所开展新的风险评估。2004年的首次评估中，佳利律师事务所曾得出结论称没有风险。佳利的一名律师回忆道：“法国巴黎银行的部分负责人向我们隐瞒了某些信息，这影响了我们的分析和建议。”而在新的评估开展后，银行的所有法律顾问都认为风险已经变得非常严峻。
特别是，银行的某些业务极度不透明，尤其是能源商品出口项目。2000年5月，法国百利银行被收购后落入了法国巴黎银行的口袋。历史悠久的法国百利银行诞生于1872年，在20世纪90年代中期向安哥拉出售武器的交易中曾发挥过重要作用。法国百利银行有一家瑞士子公司，其客户和经纪商的实力并不透明。但对法国巴黎银行的高管来说，这并不重要，重要的是这家子公司的利润极其丰厚。
突然有一天，危险来袭。在银行内部，综合监管部门提醒管理层注意瑞士子公司的业务。长达70页的报告提到“法律环境变得更为紧迫”，以及“与美国禁运令有关的形象和法律风险已暴露出来”。这时已经是2006年。法国巴黎银行知道将会发生什么，但是，它并没有采取任何严肃的行动使其业务符合美国法律的要求。直到美国财政部副部长斯图尔特·利维对它发出警告，银行还是没有任何动作。
8年过去了，来自美国方面的压力越来越大，迫使法国巴黎银行的律师加强了内部调查。美国人要求分析银行的数十万份数据、电子邮件、内部和外部文件……与员工进行的访谈揭示了问题的严重性。有些人对企业感到沮丧，陷入巨大的苦闷之中。没有什么能够阻止美国司法部门——它们需要更多的信息、数据和报告。
为何美国司法部可以要求法国巴黎银行提交如此之多的文件呢？这就是所谓的“证据开示”程序。在美国，如同大多数采用普通法的国家（即英美法系国家）一样，参与法律诉讼的当事人必须提供他们拥有的所有证据，即使这些证据涉及商业机密。为了避免泄露机密信息（专利、专有技术、生产工艺等），《海牙公约》组织各国通过国际调查委托书获取经济和商业信息。但对急于取证的美国人来说，这一程序耗时太长（9个月至1年）。此外，美国司法部的权力有时也会凌驾于法律之上。一位直接证人回忆道：“在与美国司法部进行的电话会议上，信息都是以非法方式传递的。”法律障碍被人为地跨越了，却没有人感到不安。法国巴黎银行逐渐发现，事态的严峻性令自己难以承受。
银行别无选择。一位法国巴黎银行的律师表示：“这是一个非常完善和有效的系统，没有任何理由让它消失。”在开出创造历史纪录的90亿美元支票前，法国巴黎银行向美国人提供了所有敏感信息。它不得不在它的美国分支机构中接纳一位企业监察员，纽约联邦检察官顾问席拉·内曼。如此，华盛顿才能放心。
为什么惩罚会如此重？毕竟，联合国、世界贸易组织、货币基金组织或其他国际机构都不曾禁止法国巴黎银行所从事的此类交易。那么，仅仅为了美国眼中的“犯罪行为”，就要支付一笔天文数字的罚款，这公平吗？
被美国的弱小对手吞食的德希尼布
法国巴黎银行支付了创纪录的罚款；阿尔斯通向美国政府支付了一大笔钱；德希尼布也将支付大笔罚款，并且和阿尔斯通一样，它也将被一家美国公司收购。法国能源领域的巨头包括道达尔和德希尼布，前者从事石油工业，而后者主要经营石油相关工业，它们是法国能源领域顶级的工业企业。如今，只有道达尔还属于法国。德希尼布于2016年被美国美信达公司收购。它的总部从法国搬往英国，作为美国和法国之间的一个中立选择。这仅仅是一个地理上的小细节，因为事实上，公司已经由美国经理人掌舵。法国人就此告别了这家由法国石油研究院于1958年创立的公司。法国石油研究院（2010年更名为法国石油与新能源研究院）是法国石油行业的中坚力量，于第一次世界大战后成立——“一战”期间，石油在协约国取得胜利的过程中发挥了关键作用。该研究院的职能是发展法国的石油工业。1943年，一项法律授权它设立公司以开展具体行动，于是，德希尼布公司诞生了。德希尼布主要负责石油和天然气项目的工程合同和建设，很快，它就扩张到了法国之外，特别是进入了亚洲和非洲市场。20世纪70年代，该公司已经拥有世界级的规模，并收购了全球范围内的其他同类业务公司（斯卑西姆、KTI、荷兰动力技术国际公司、克莱布斯）。德希尼布的规模和市场使其有能力与该行业的巨头竞争。2000年，它成为全球排名前五的公司之一，在液化气和可再生能源领域颇具竞争力。2012年，该公司赢得了一份大订单，在英国海岸建造了一百余台海上风力涡轮机。

图自视觉中国
德希尼布的麻烦始于2010年，那时它进入了美国司法部和美国证券交易委员会的瞄准镜。该公司被怀疑于1995—2004年在尼日利亚伯尼岛建造液化天然气工厂的一项合同中存在腐败行为。德希尼布并不是唯一的目标，腐败分子总是成群结队地行动。德希尼布与美国凯洛格-布朗-路特公司、意大利埃尼公司和日本日挥株式会社结盟。德希尼布拥有这个名为TSKJ39的联营企业25%的股份，合同标的额达60亿美元。罗伯特·库萨米在美国证券交易委员会的一份公告中指出，四家公司共同建立了一套运转极其流畅的制度，贿赂尼日利亚官员。在所谓的“文化委员会”内部，四家公司的领导人共同讨论应当向哪些人行贿，应当如何分配金额。共计有超过1.8亿美元的资金通过一家日本贸易公司落入尼日利亚高级官员和政府成员的口袋。尼日利亚距离美国颇为遥远，但2001—2007年，德希尼布有在纽约证券交易所上市的证券。因此，它属于美国《反海外腐败法》规制的对象。
美国政府和德希尼布通过休斯·哈伯德和里德律师事务所达成了一项协议。德希尼布既不承认也不否认指控，而是签署了《延缓起诉协议》，并被处以共计3.38亿美元的罚款，其中2.4亿美元缴纳给美国财政部，0.98亿美元缴纳给美国证券交易委员会。这一数额低于对凯洛格-布朗-路特公司的4.02亿美元罚款。最终，美国证券交易委员会决定派出一名企业监察员对德希尼布进行监督，期限为两年。这家元气大伤的法国公司艰难地试图重整旗鼓。在接受美国处罚6年后，德希尼布被其规模较小的竞争对手——美国美信达公司收购。就像阿尔斯通的命运一样，它也改旗易帜，变为了一家美国企业。
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